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钱荣金:

上海市期货同业公会成立于2004年3月18日,是以本市期货行业的企业以及相关企事业单位为主,包括期货公司和营业部、期货投资咨询机构、从事银行结算、期货中介以及服务业务的机构和研究单位自愿组成的行业自律管理和为本行业服务的非营利性社会团体法人。公会成立以来经过了三次会员大会选举,保障了公会工作的有效开展。成立之初,我们的会员单位为60余家,而截止2012年4月底会员数量超过了140家。

目前,公会设有诚信自律委员会、技术保障委员会、投资者教育宣传委员会、培训中心、研究中心以及两个联络部共计七个机构,充分利用专业委员会开展各项行业管理和服务工作,同时明确了以会员代表大会为公会最高权力机构、理事会为公会的领导机构、监事会为监督机构、秘书处为公会的日常工作机构。

公会在上海证监局的指导下,积极贯彻落实国务院关于“稳步发展期货市场”的方针政策,立足“期货市场服务于国民经济”的功能定位以及上海国际金融中心建设的国家战略,始终秉承公会“重实务、促协调,执自律,拓发展”的宗旨,紧紧围绕认真服务行业和会员、推进自律管理、促进沟通交流、加强自身建设等方面开展一系列工作,充分发挥桥梁和纽带作用。

钱荣金:

的确,上海期货业取得了翻天覆地的变化,整体业务规模和机构发展质量都取得快速提升;从行业数据来看,截止2011年末,上海期货公司会员净利润为4.45亿元比三年前增长了85%,客户权益为340.45亿元,较三年前增长了101%。从业人员数量也从2009年2297人提高到4224人,整体规模、权益、盈利能力都有了大幅度的提高。从地区来看,上海辖区净利润占全国份额从2009年的13.91%提升至2011年的20.2%,保证金规模从2009年占全国的16.86%提升到2011年的22.91%,上海辖区均位列前茅。

在期货行业快速发展过程中,公会紧紧抓住“促进期货行业自律与规范良性发展”核心思想,主要开展了以下工作:

(一)以期货行业诚信建设为核心,推动行业合规文化建设,充分发挥公会的自律管理职能

中国期货业协会刘志超会长指出,合规诚信文化应作为我们行业的立足之本。公会也明确贯彻守自律的宗旨,公会根据中国期货业协会和上海证监局的要求,加强诚信体系建设、树立合规风尚,努力促使上海辖区走在全国前列。一是树立行业诚信氛围,开展“五好”营业部创建, 通过期货营业部积极申报,努力创建诚信合规风控好、社会责任好、客户服务好、企业文化好、专业创新好的“五好”营业部,2011年11月20日,参与创建活动的营业部进行了签署仪式。二是强调社会责任,树立企业品牌。在上海证监局的指导下,公会在全国首先发布《上海地区期货公司社会责任建设工作指引》,组织会员在日常经营中全面履行社会责任,并已连续三年组织公开发布大部分期货公司会员的社会责任报告,取得了良好的社会效应。三是规范市场秩序,遏制无序竞争。为了维护辖区期货市场的正常秩序、保障期货市场的健康稳定发展,公会对原有的《关于上海地区期货经营机构手续费收取的自律管理实施细则》经过征求意见和理事会讨论后进行了修订;各会员签署了自律公约,避免了恶性竞争和过度竞争,保障了期货业合规、有序的发展氛围;目前该实施细则已经得到社会热烈反响,成为全国的蓝本标杆。四是利用先进的科学技术工具,搭建诚信信息平台,公会设立并向上海市经信委申报了诚信专项项目,通过搭建网络诚信平台对从业人员,居间人认证信息开展诚信信息备案,对行业黑名单、不良投资者行为进行警示,通过该平台项目建设对期货经营机构的员工管理、投资者权益保障、社会责任履行等方面的诚信状况等充分公示,促进期货公司全面履行诚信义务,切实保护期货投资者利益,优化行业发展环境和氛围。

(二)开拓行业发展、开展投资教育、创造和谐环境

公会努力开拓行业影响力,树立正确的投资理念,进行广泛投资教育,加强社会对行业的正确认识,旨为建设上海国际金融中心创造一个和谐的环境。公会与上海文广旗下IPTV理财频道联手打造、齐力推广国内第一档专业视频期货教育《走进期货》专题节目。从期货投资者在投资策略、交易、制度、风险误区等多个角度进行了深入浅出地讲解,公会反复讨论验证、监管机构审核后在IPTV频道播放,并印制了系列光盘,获得了期货投资者的广泛好评。

公会每年举办机构投资者年会,加深投资者对于期货行业与期货市场的认识与了解,提高期货市场主体成熟度。2011年,会议以“产品创新与风险管理”为主题,致力于培育成熟的机构投资者,加强机构投资者为实体经济服务的专业能力,促进衍生品市场稳步发展。会议邀请国内外著名经济学家、行业投资专家,来自期货、银行、证券、保险、基金、上市公司、信托、实业界等各类机构投资者700余人参加了会议,在行业内建立起了机构投资者教育的典范,具有广泛的社会影响力,为市场走向成熟奠定了基础。

公会建立上海辖区期货公司IT负责人联席制度,进行信息技术联席会常态化管理,通过会议使得辖区期货行业在IT技术保障、数据安全存储、网络认证、信息技术创新能力等方面有了显著提高,在2011年国家证券期货科学技术奖励评选中上海期货公司占据六席,比例较历届明显提高。

(三)深化培养人才、提升专业能力、服务产业经济

多年来,公会注重培养期货行业人才,为行业不断输送新鲜血液,公会通过与中国期货业协会、大连商品交易所期货学院等机构共同举办多场系列培训,强化对期货从业人员的岗位与职能素养的提高;同时,为了规范行业人才培养和专业水平认证,在上海市金融工委和上海市职业能力考试院的组织下,公会积极协助下,2010年将期货师项目列入了专业水平认证考试项目,成为继金融理财师后的第二个上海金融领域的专业水平认证项目。2011年,公会开展行业职业教育竞赛以诚信建设为切入口,配合“‘优质高效、诚信满意’金融服务立功竞赛”活动,结合上海市“首席技师千人计划”,组织1100多从业人员参加理论和操作考试,做到全员参与职业教育,从而提升从业人员职业道德与专业能力水平。公会还搭建研发沟通平台,增强业内研究人员专业素质,通过组织业内交流会和每月研发通讯加强内部交流, 2011年7月公会举办“期货投资咨询业务培训班”,区内300余投资咨询业务人员参加了人培训。培训班特别邀请到了中国期货业协会、中国证监会等相关领导讲课,也为期货投资咨询业务的开展与发展指明了方向,同时对参加培训班的学员颁发了学习证书。今年以来,公会又联合上海期货交易所、大连商品交易所等开展了产业调研以及服务三农系列调研活动。通过实地调研形式,走出上海,拓展出更广阔的行业发展研究视角,提升为产业经济服务的专业能力。

公会同样重视高端人才管理能力培养,开展针对行业高层管理人员的“非人力资源经理的人力资源管理培训”。邀请了上海交通大学老师为上海期货经营机构的高管人员授课,讲授员工激励、绩效考核、面试交流技巧等等实用的人力资源管理知识,开拓了高级人才管理的新视野,取得了理想的效果。

公会配合由上海金融业联合会、上海市金融工会、上海“十佳理财之星”评选组委会联合举办的“2012上海金融服务精英赛”暨“理财之星”、“融资服务之星”评选活动,同时特别组织了“2012金融理财精英赛——上海期货专业服务明星赛”个人、团体赛,以扩大期货行业的影响力,突出期货行业的专业性、特殊性和风险管理能力为目的,在上海期货行业内开展的专业比赛,以帮助上海期货行业真正融入金融行业范畴,增强期货行业从业人员金融服务意识。


2011诚信签署日合影

2011机构投资者年会

钱荣金:

中国期货市场面临更好的发展机遇,国家发展改革委对《“十二五”时期上海国际金融中心建设规划》中提出,力争到2015年基本确立上海的全球性人民币产品创新、交易、定价和清算中心地位。主要金融市场规模保持或进入世界同类市场前列。

公会将本着以“会员为本、求真务实”的原则,努力服务好广大会员单位。了解行业情况、积极行业呼声、发挥协调沟通作用,引导服务产业,培育合格机构投资者的要求,以新起点、新形象、新追求以寻求新突破的目标。一是加强诚信文化建设,提升行业自律水平,二是抓住市场机遇,提升辖区市场影响力,三是加强与政府、监管机构、协会、高校联系合作,优化上海地区市场环境,提升市场影响力。在主要品牌活动安排上,开展期货行业五好营业部创建活动、期货行业首届信息技术年会、期货机构投资者年会、期货师培训考试等具有较大影响力的活动。公会与时俱进,继续履行好自律组织的职能,提升行业的影响力,为辖区和谐发展贡献出自己的努力,将上海市期货同业公会建设成全国一流的地方金融业自律组织。


2011诚信签署日合影

2011机构投资者年会